TABELA OPŁAT I PROWIZJI - CZĘŚĆ A
Prowizje od zrealizowanej transakcji kupna / sprzedaży:
1. TABELA PROWIZJI – PLAN STANDARDOWY
| wartość transakcji [zł.] | prowizja [% wartości transakcji + kwota w zł.] ** |
| dla obligacji | dla akcji oraz innych maklerskich instrumentów finansowych |
| podstawowa | daytrading |
| do 3.000,00 | 0,45 % | 1,50 % | 0,24 % |
| 3.000,01 - 10.000,00 | 1,00 % + 15 zł. |
| 10.000,01 - 50.000,00 | 0,30 % + 15 zł. | 0,75 % + 40 zł. |
| powyżej 50.000,00 | 0,25 % + 65 zł. * | 0,50 % + 165 zł. * |
2. TABELA PROWIZJI – PLAN LINIOWY
| Grupa | prowizja stała lub ustalana w ramach przedziału
[% wartości transakcji] *** |
| dla obligacji | dla akcji oraz innych maklerskich instrumentów finansowych |
| podstawowa | daytrading |
| Standard | 0,29 % | 0,95 % | 0,24 % |
| Premium A | 0,24 % | 0,85 % - 0,70 % |
| Premium B | 0,22 % | 0,69 % - 0,50 % |
| Premium C | 0,21 % | 0,49 % - 0,40 % |
| Profit A | 0,20 % | 0,39 % |
| Profit B | 0,20 % * | 0,39 % * |
3. ZASADY FUNKCJONOWANIA PROWIZJI
1) W momencie otwarcia Rachunku, Inwestor może na wniosek dokonać wyboru planu, z którego będzie korzystał. W przypadku nie dokonania wyboru przyznawana jest prowizja wg planu standardowego.
2) Zmiana planu prowizji odbywa się poprzez złożenie przez Inwestora odpowiedniego wniosku. W przypadku, gdy Inwestor dokona zmiany planu przed upływem 7 dni od momentu uzyskania aktualnych uprawnień, z Rachunku pobierana jest dodatkowa opłata operacyjna.
3) Uzyskanie przez Inwestora uprawnień do odpowiedniej Grupy w planie liniowym uzależnione jest od spełnienia warunku uzyskania obrotów na Rachunku określonych w kolumnie A lub B lub C:
| Grupa | wartość obrotów na rachunku
dla następujących grup maklerskich instrumentów finansowych
|
| kontrakty terminowe i opcje [szt.] lub | obligacje [zł.] lub | inne maklerskie instrumenty finansowe [zł.] |
| [A] | [B] | [C] |
| Standard | < 25 | < 25.000,01 | < 25.000,01 |
| Premium A | 25 - 49 | 25.000,01 - 50.000 | 25.000,01 - 50.000 |
| Premium B | 50 - 99 | 50.000,01- 200.000,00 | 50.000,01- 200.000,00 |
| Premium C | 100 - 199 | 200.000,01- 450.000,00 | 200.000,01 - 450.000,00 |
| Profit A | 200 - 299 | 450.000,01 - 550.000 | 450.000,01 - 550.000 |
| Profit B | > 299 | > 550.000 | > 550.000 |
Przez wartość obrotów na Rachunku rozumie się trzecią część obrotów z ostatnich 90 dni kalendarzowych przed dniem złożenia wniosku. Za zgodą Domu Maklerskiego, za obroty na Rachunku Inwestora uznaje się:
- - w pierwszych 30 dniach – wycenę posiadanych na Rachunku obligacji i środków pieniężnych lub wycenę innych papierów wartościowych i środków pieniężnych w dniu złożenia wniosku lub zadeklarowane przez Inwestora obroty,
- - w kolejnych i następnych 30 dniach - obroty uzyskane w okresach poprzednich pomnożone odpowiednio przez 1 i 1/2.
4) Obrót opcjami i kontraktami terminowymi jest wliczany do obrotu w przypadku, gdy wartość zapłaconej prowizji od opcji lub kontraktu terminowego wyniosła min. 5 zł.
5) Z zastrzeżeniem ppkt 6) - 10) oraz pkt 4, w ostatnią sobotę każdego miesiąca Dom Maklerski dokonuje automatycznej proporcjonalnej do wzrostu lub spadku obrotów korekty przyznanej prowizji w ramach planu liniowego, która będzie obowiązywała do daty następnej korekty.
6) 3 pierwsze korekty prowizji przyznanej na podstawie wyceny Rachunku i deklaracji obrotów w ramach planu liniowego dokonywane są w kolejnych okresach 30 dniowych, licząc od dnia złożenia wniosku o zmianę planu.
7) Pierwsza korekta prowizji negocjowanej w planie liniowym dokonywana jest po zakończeniu okresu jej obowiązywania.
8) W przypadku, gdy Inwestor korzysta z prowizji w planie liniowym przyznanej na podstawie obrotu, ma prawo do złożenia wniosku aktualizującego wysokość przyznanej prowizji. W przypadku, gdy złożenie wniosku aktualizacyjnego nastąpi przed upływem 7 dni od momentu przyznania aktualnej prowizji, z Rachunku pobierana jest dodatkowa opłata operacyjna.
9) W przypadku, gdy Inwestor korzysta z prowizji w planie liniowym przyznanej na podstawie wyceny Rachunku lub deklaracji obrotów, ma prawo do złożenia wniosku aktualizującego wysokość przyznanej prowizji, po upływie okresu, o którym mowa w ppkt 6) i 7).
10) Złożenie przez Inwestora wniosku aktualizującego lub wniosku o zmianę planu w oparciu o deklarację osiągnięcia obrotów, w przypadku niedotrzymania deklaracji złożonej poprzednio, jest możliwe po upływie 4 miesięcy od momentu przyznania prowizji na podstawie deklaracji poprzedniej.
11) Prowizja negocjowana w ramach planu liniowego przyznawana jest dla określonej wartości obrotów. W przypadku obniżenia się obrotów, Dom Maklerski może samodzielnie podwyższyć wysokość przyznanej prowizji negocjowanej, proporcjonalnie do spadku obrotów w stosunku do obrotów, które były podstawą przyznania prowizji negocjowanej.
12) Nadpłata prowizji z tytułu daytradingu (sprzedaż albo odkupienie maklerskich instrumentów finansowych odpowiednio kupionych albo sprzedanych na tej samej sesji) jest zwracana po zakończeniu sesji w dniu zaksięgowania wyciągu do transakcji.
4. ZASADY FUNKCJONOWANIA SYSTEMU „BONUS-OBRÓT”
Inwestor korzystający z planu liniowego, który spełni łącznie następujące warunki:
- korzysta z planu liniowego co najmniej przez 3 pełne miesięczne okresy,
- nie składał w ostatnich 30 dniach kalendarzowych wniosków aktualizacyjnych,
- uzyskał w ostatnich 30 dniach kalendarzowych obrót równy lub wyższy od trzeciej części obrotów z ostatnich 90 dni kalendarzowych tymi samymi grupami maklerskich instrumentów finansowych,
korzysta ze zniżki wysokości prowizji, której mowa w pkt 2, przyznawanej na następny okres w wysokości 0,02 % (Grupy Premium A/B/C) lub 0,01% (Grupy Profit A/B).
Obniżenie prowizji: dotyczy tylko tej grupy maklerskich instrumentów finansowych, dla której zostały spełnione warunki, o których mowa powyżej; nie dotyczy prowizji negocjowanych.
* lub prowizja negocjowana
** prowizja nie może być mniejsza od 4 zł.
*** prowizja nie może być mniejsza od 2,1 zł.
TABELA OPŁAT I PROWIZJI – CZEŚĆ B
Dom Maklerski pobiera opłaty od następujących czynności:
| prowadzenie rachunku inwestycyjnego [1,2,6] | 13 zł. kwartalnie |
| przechowywanie walut innych niż PLN [1,3] | 7 zł. kwartalnie |
| obowiązywanie aneksów odraczania terminu płatności [1] | 20 zł. kwartalnie |
| wystawienie duplikatu umowy, aneksu lub formularza PIT | 30 zł. |
| przygotowanie historii rachunku (z danego roku kalendarzowego): | - z bieżącego roku – bezpłatnie [4]
- z poprzedniego roku – 20 zł. [4]
- z okresu wcześniejszego – 55 zł. za każdy rok [4]
|
| przygotowanie szczegółowego zestawienia przychodów i kosztów w celu rozliczenia PIT: | - z bieżącego i poprzedniego roku – 30 zł. [4]
- z okresu wcześniejszego – 100 zł. za każdy rok [4]
|
| przechowywanie papierów wartościowych [1,5,6]
(opłata nie pobierana, jeśli jej łączna wysokość jest mniejsza od 5 zł.)
|
suma
- 0,0010% wartości obligacji Skarbu Państwa
- 0,0016% wartości innych papierów wartościowych, dla których KDPW jest jedyną instytucją depozytową
- 0,0022% wartości innych papierów wartościowych, dla których KDPW nie jest jedyną instytucją depozytową [7]
w ostatnim dniu każdego miesiąca w danym kwartale
|
| konwersja instrumentów finansowych | 50 zł. za jedną operację |
| wykonanie warrantów lub innych praw pochodnych (za czynność) | 10 zł |
| wystawienie świadectwa depozytowego lub wystawienie zaświadczenia o prawie uczestnictwa w WZA [8] | 25 zł |
| wystawienie na żądanie Inwestora zaświadczenia do urzędów dotyczących danych: |
- z ostatnich 12 miesięcy – 25 zł.
- z okresu wcześniejszego – 55 zł.
|
| przelew instrumentów finansowych oznaczonych jednym kodem nie związany ze zmianą właściciela (z wyłączeniem przelewów wykonywanych wewnątrz Domu Maklerskiego) [5,9,10] | - obligacji Skarbu Państwa – 0,2% wartości rynkowej w dniu pobierania opłaty (min. 30 zł., max 1500 zł.)
- innych pap. wart. i instr. fin. – 0,4% wartości rynkowej w dniu pobierania opłaty (min. 30 zł., max 1500 zł.)
|
| przelew instrumentów finansowych oznaczonych jednym kodem związany ze zmianą właściciela [5,9,10] |
- w wyniku postępowania spadkowego – 50 zł.
- na podstawie umów cywilnoprawnych oraz innych aktów:
- obligacji Skarbu Państwa – 0,2% wartości rynkowej w dniu pobierania opłaty (min. 50 zł)
- innych pap. wart. i instr. fin. – 0,4% wartości rynkowej w dniu pobierania opłaty (min. 50 zł)
|
| przelew środków pieniężnych w PLN |
- bezpłatne – wykonywany do podmiotów należących do grupy kapitałowej, do której należy Dom Maklerski rozumianej w znaczeniu określonym w ustawie o rachunkowości
- 5 zł. – w pozostałych przypadkach
|
| przelew środków pieniężnych w walucie obcej oraz przelew zagraniczny
| koszt przelewu w banku realizującym przelew + 5 zł. |
| nie odebranie awizowanej wypłaty przekraczającej 20.000 zł. |
20 zł |
| wezwanie do wyrównania salda debetowego |
- listem poleconym – 10 zł.
- list zagraniczny – koszt wysłania + 10 zł.
- przesyłką kurierską – koszt wysłania + 10 zł.
|
| wysłanie informacji za pomocą elektronicznych nośników informacji [11]
| - SMS – 25 gr. za każdy wysłany SMS
- E - mail - bezpłatnie
|
| wysyłanie wyciągów z Rachunku, o których mowa w § 146 Regulaminu |
bezpłatne |
| wysyłanie potwierdzeń zawarcia transakcji oraz pozostałej korespondencji, powtórne wysłanie wszelkiej korespondencji z powodu nieodebrania przesyłki lub nieaktualności adresu adresata |
- E-mail - bezpłatnie
- listem zwykłym – 5 zł.
- listem poleconym – 10 zł.. za list
- list zagraniczny – koszt wysłania + 10 zł.
- przesyłką kurierską – koszt wysłania + 10 zł.
|
| udostępnienie korespondencji przechowywanej przez Dom Maklerski ponad 2 lata (za czynność) |
30 zł. |
| przekroczenie terminu odroczonej płatności |
0,75% wartości niespłaconego zadłużenia na moment wymagalności spłaty |
| ustanowienie blokady środków pieniężnych, instrumentów finansowych, rachunku pieniężnego lub rachunku papierów wartościowych lub ustanowienie zastawu [10,12] | 0,2% wartości rynkowej przedmiotu blokady lub zastawu w dniu pobierania opłaty
(min. 100 zł., max. 1.500 zł.)
|
| utrzymywanie blokady środków pieniężnych, instrumentów finansowych, rachunku pieniężnego lub rachunku papierów wartościowych lub utrzymywanie zastawu (opłata kwartalna) [1,10,12] |
0,05% wartości rynkowej przedmiotu blokady lub zastawu w dniu pobierania opłaty
(min. 10 zł., max. 500 zł.) |
| przedterminowa zmiana planu prowizyjnego lub przedterminowe złożenie wniosku aktualizacyjnego |
20 zł. |
| operacje realizowane na rachunku inwestycyjnym bez dyspozycji Inwestora na podstawie zdarzenia wynikającego z przepisów prawa |
wg kosztów ponoszonych przez Dom Maklerski w ramach uczestnictwa w systemie depozytowo-rozliczeniowym |
| zapis na instrumenty finansowe na rynku pierwotnym, dla których przydział następuje za pośrednictwem rynku zorganizowanego |
wg stawek odpowiednio z Części A pkt 1 lub 2 |
| sporządzenie niestandardowego zestawienia, raportu, zaświadczenia lub innego dokumentu zgodnie z dyspozycją klienta | opłata według wyceny dokonywanej przez Dom Maklerski (o dokonanej wycenie Dom Maklerski informuje Inwestora w terminie 3 dni licząc od dnia otrzymania dyspozycji) |
| inne usługi | zgodnie z zawartymi umowami |
[1] opłaty pobierane są kwartalnie z dołu
[2] bezpłatnie w przypadku rachunków, na których w danym kwartale nie wystąpiły żadne operacje ewidencyjne związane z obsługą Zleceń, dokonywaniem wypłat, lokatami overnight oraz ponoszeniem przez Dom Maklerski opłat na rzecz podmiotów zewnętrznych;
[3] bezpłatnie w przypadku rachunków, na których w danym kwartale nie wystąpiły żadne operacje ewidencyjne związane z dyspozycjami klientów dotyczących walut innych niż PLN;
[4] jeśli wydruk przekracza 100 stron – obowiązuje dopłata w wysokości 5 zł. za każde następne rozpoczęte 100 stron
[5] możliwość negocjowania wysokości opłaty
[6] opłaty za prowadzenie rachunku oraz przechowywanie papierów wartościowych obowiązują od 1 lipca 2010r.;
do 30 czerwca 2010r. obowiązują opłaty w wysokości i na zasadach zawartych w Tabeli Opłat i Prowizji z dnia 1 grudnia 2006r.
[7] w przypadku, gdy opłata pobierana przez KDPW jest wyższa od opłaty Domu Maklerskiego, Dom Maklerski w Komunikacie wskaże wysokość opłaty pobieranej przez KDPW i będzie stosował wysokość opłaty pobieranej przez KDPW
[8] nie dotyczy świadectw depozytowych wystawionych w odpowiedzi na wezwanie, w wyniku którego będą zawierane transakcje za pośrednictwem Domu Maklerskiego
[9] przelew z rachunku małżeńskiego na rachunek jednego z małżonków (po udzieleniu zgody przez współmałżonka) oraz przelew z rachunku jednego z małżonków na rachunek drugiego z małżonków (po złożeniu oświadczenia o pozostawaniu w związku małżeńskim na zasadzie wspólnoty małżeńskiej) – wg zasad dla przelewów nie związanych ze zmianą właściciela
[10] w przypadku braku wartości rynkowej brana jest pod uwagę wartość emisyjna (o ile taka istnieje), a w przypadku braku wartości emisyjnej, wartość papierów wartościowych ustalana jest przez Dom Maklerski
[11] opłaty pobierane są miesięcznie z dołu (do 10 dnia kolejnego miesiąca)
[12] nie dotyczy: blokady rachunku inwestycyjnego z tytułu kredytów na zakup papierów wartościowych udzielonych przez Bank Millennium S.A. oraz blokady ustanowionej w wyniku pożyczek udzielonych przez Dom Maklerski oraz ustanowienia zastawu w wyniku tych samych okoliczności, które powodują ustanowienie blokady
|
